Licence a certifikace, které potřebujete při obchodování pro ostatní

Autor: Michael Griffis, Lita Epstein

Pokud se rozhodnete, že chcete obchodovat pro ostatní i pro sebe, musíte se stát registrovaným zástupcem. Nejkomplexnějším testem, který můžete absolvovat, je zkouška FINRA Series 7 a budete potřebovat sponzorského makléře.



Většinou, když se přihlásíte k požadovanému kurzu pro tuto zkoušku, ať už prostřednictvím kurzů samostudia online nebo prostřednictvím nedaleké výcvikové školy, může vám škola pomoci najít sponzora, pokud ho nemáte.



Tato licence vám umožňuje nakupovat a / nebo prodávat všechny produkty cenných papírů, včetně podnikových cenných papírů, obecních cenných papírů, cenných papírů obecních fondů, opcí, programů přímé účasti, produktů investičních společností a variabilních smluv. Většina ostatních reprezentativních zkoušek se provádí vždy, když chcete prodat pouze určitý typ zabezpečení, spíše než širší možnosti, které vám certifikace Series 7 umožňuje uvést na trh.

K prodeji cenných papírů se nevyžaduje profesionální certifikace. Většina profesionálů, kteří o tyto certifikace usilují, svým klientům prokazují, že dosáhli úrovně odbornosti a splnili nebo překročili standardy v rámci svých specializací.



Mnoho škol, které školí lidi na profesionální jmenování, poskytuje ostatním, jako jste vy, způsoby, jak se kurzu zúčastnit, i když neplánujete získat licenci nebo certifikaci. Mnoho z těchto kurzů můžete dokonce studovat doma online. Mezi školy nabízející online vzdělávací služby v oblasti cenných papírů a finančních poradců patří následující:

Jak si již pravděpodobně uvědomíte, prodej cenných papírů je vysoce regulované pole, které vyžaduje značné školení, než budete moci prodat i svůj první podíl na akciích. Ačkoli někteří lidé soukromě obchodují za jiné, riskují možnost vyšetřování ze strany FINRA nebo jejich státních regulačních orgánů, kdykoli tak učiní, aniž by se zaregistrovali na státní nebo federální úrovni.

Ujistěte se, že obchodní aktivity, které děláte pro ostatní, vyhovují zákonům, nebo můžete skončit v právním nepořádku a čelit významným pokutám.